第一节 认知诊断评价理论的基本假设（第1页）

第一节认知诊断评价理论的基本假设

一、作答过程真实性假设

被试的作答结果真实地反映了被试的能力水平或者表达了被试的真实意愿，这是保证数据分析结果不会偏离目标的基本前提。作答过程的真实性被污染主要表现在两个方面：一是随机作答，没有努力发挥主观能动性，作答不认真；二是欺骗作答，作答非常努力，使作答结果朝着有利于自己的方向，但并不是自己真实水平的体现。

导致被试作答过程不真实的原因多种多样。首先，被试对测量目标的认识是影响其作答的关键因素。测量结果可能对被试的工作、生活或行为产生重要影响，因此为保证测量结果尽可能地对自己有利，被试就可能采取一些方法来扭曲测量的结果，如舞弊、撒谎等。其次，被试也可能因为测量结果对自己不会产生任何影响，从而采取不负责任的作答行为，进行随机作答或不作答。还有一个导致被试不真实作答的重要原因，是外界或周围环境提供了不真实作答的便利条件。主观故意加上客观便利条件，使许多测量结果偏离了评价的目标。

测量就是要给被试的某项素质赋值的过程，如果被试在问题解决过程中没有真实地表现自己的内在素质水平，那么，赋值的结果就会产生偏离。基于这类测试数据的评价也就不准确。因此，作答反应过程的真实性是任何评价项目的假设前提。

二、局部独立性假设

局部独立性假设需要从两个方面进行理解：一方面指的是被试作答结果不会受到其他被试的影响，同时也不会影响其他被试的作答结果；另一方面指的是被试在不同题目上的作答结果不会产生相互影响。

被试评价结果是基于他自身的实际表现进行推断的。如果被试通过非正常途径获取作答过程和作答结果，使其作答反应受到了污染，那么，该作答反应就不能作为评价该被试素质水平的真实依据。

题目参数的估计同样也是基于题目本身的作答结果来推断其特性的。如果题目内容之间能够相互提示，或题目作答结果之间相互关联，那么这类作答结果就无法独立反映每个题目本身的特征，导致题目参数估计结果出现偏差。这里需要厘清几个关系，首先，测验测量的潜在的知识技能之间很可能存在层级关系，即存在相互关联的关系，有些知识技能必须在被试掌握了另外一些知识技能的基础上才能被掌握。被试在这些知识技能上的水平通过在具体的测验题目上的作答反应来体现，未掌握某些知识技能可能导致相应的题目作答错误。但题目作答的局部独立性指的是在形式上，题目作答结果之间不能存在相互依存的关系。

另外，在同一次测试中，如果不同被试之间的作答结果相互影响，或不同题目之间的作答结果相互关联，这也会影响模型参数的估计过程。几乎各类模型参数的估计都是在作答反应似然函数基础上展开的，而该似然函数的建立需要假设被试之间的作答反应是相互独立的，同时，题目之间的作答反应也是相互独立的。

三、补偿性假设

补偿指的是被试虽然在某些方面存在不足，然而由于另外一些方面的优势可以弥补其不足的方面，从而不会影响该被试对问题的最终解决。有些心理特质之间存在补偿效应，而有些心理特质之间却很难产生补偿效应。补偿效应可能产生于单个属性之间，也可能产生于属性组合之间。补偿效应可以通过对具体问题的解决过程和结果来反映。补偿效应有大有小：有的问题可以通过完全不同的途径来解决，表现出完全补偿效应；有的问题只能部分借助别的方式来协助解决，表现出部分补偿效应；而有的问题则只有一条有效的解决途径，表现出完全非补偿效应。

一般来说，补偿效应具体体现在问题解决的方案是否有多种，也就是说，对于相同的结果，取得该结果的途径是否有多种。因此，补偿效应的产生或认定有三个条件：一是必须取得了相同的结果；二是该结果必须是正确有效的；三是取得该正确有效结果的方案有多种，相互之间存在某些本质不同之处。

在认知诊断评价理论中，有的模型能够处理存在完全补偿效应的问题情境，有的模型只能处理不存在补偿效应的问题情境，也有的模型能够处理存在不同补偿效应的问题情境。