第五节 普洛普的童话结构形态理论（第1页）

第五节普洛普的童话结构形态理论

普洛普并不属于俄国形式主义，但却对俄国形式主义以及后来的结构主义产生了深远影响。普洛普对童话叙事结构的分析与其他俄国形式主义者在思路上有相通之处，故将他的主张放在此处介绍。他的《俄国童话形态学》是整个叙事学领域里的一部里程碑式的著作，对后来的结构主义学者们，如格雷马斯、托多罗夫、布雷蒙等人的研究产生了直接而深远的影响，为其叙事理论与分析方法奠定了坚实的基础。此书出版于1928年，1958年才有英译本，60年代前后在西方引起了广泛的关注和讨论。

尽管普罗普探讨的是叙事体的一种特殊形式——童话，但是他采用的分析故事构成单位及相互关系的方法，对其他叙事文体的分析有着重要的参考价值。它的重大突破在于他确立了故事中十分重要的基本因素——功能，提供了按照人物功能和它们联结关系研究叙事的可能性，为叙事结构和功能分析开辟出一个新的领域。同时，他将故事中出现的动作简化为一种顺序组合，超出了表层的经验描述，使叙事学的研究更趋科学化。

在《俄国童话形态学》中，普洛普突破了以往叙事分析的传统模式，建立了一套更为严谨的方法，开了叙事学科学性研究的先河。“正确的分类是科学描述的初阶之一。下一步研究的正确性有赖于分类的正确性。”以往的俄国学者对童话故事的分析主要是搜集基本的“母题”并加以分类，如俄国童话中常见的“三兄弟”的母题、“护身符”的母题、“被巫婆俘虏的公主”的母题、“与毒龙搏斗的英雄”的母题等。普洛普认为这种搜集与分类工作劳而无功，对童话的了解并无多大帮助，这些分类的方法也常常难以维持其逻辑性，有些母题中包含另一母题，两者的界限含混难以确定。

那么，应该如何对一个故事进行准确描述呢？普洛普举了一个例子说明自己的观点：

（1）沙皇以苍鹰赏赐主角，苍鹰负载主角飞向另一国度。

（2）老人以一匹骏马赠送苏钦科，苏钦科骑马至另一国度。

（3）巫师赠给伊凡一艘帆船，伊凡乘船漂渡至另一国度。

（4）公主赠给伊万一个指环。从指环中出来的英雄们将伊万送到了另一王国。

这几个事项包含了变数与常数项目，把四者加以比较，就可以看出这些事项中的人物身份或物品名称虽有改变，但其基本作用或“功能”以及他们之间的关系显然沿袭着同一形态。由此可见，基本结构相同的故事可能由不同的人物（或动物）担任“功能”，这样我们就可以通过角色的功能来界定故事。因此普洛普提出了这样一个定义：“功能指的是从其对于行动过程意义角度定义的角色行为。”[1]

“童话具有二重性：一方面，它千奇百怪，五彩缤纷；另一方面，它如出一辙，千篇一律。”普洛普认为那些千篇一律的、万变不变的因素就是“功能”。

普洛普由此认为，分析不应以故事的内容为依据，而应以故事的结构为着眼点，探讨故事的组成单元在童话中的组织与结合方式。他认为，在任何故事中都包含着一些可变项与不变项，具体的角色或表面的母题是可变项，而其发挥的功能则往往较为稳定，是故事中的不变项。研究童话的结构必须从“不变项”着手，因为“母题”，纷繁复杂，以它为分类对象势必头绪纷繁，容易使人不得要领。

本着这些原则，普洛普分析了大量俄国童话，并将分析结果归纳成四条通则：

（1）人物、动物的功能，不管由什么角色充当，在童话中为不变常数。“功能单位”是故事的基本组成单位。

（2）“功能单位”的总数有限，从所有童话里可以归纳其总数，同时普洛普归纳出俄国童话的“功能单位”共有三十一项。三十一项“功能单位”大多又另有“变化式”。

（3）“功能单位”的排列有一定秩序。

（4）就结构而言，所有俄国童话都属于同一类型。[2]

在分析了故事的三十一项功能单位之后，普洛普指出，在一篇故事中，功能项的确定不依赖于由谁来完成，同样也不依赖于怎样完成。许多不同的功能项往往可以用相同的方式完成，显而易见，这里就存在这一些形式对另一些形式的影响。这一现象被称为功能实现方式的同化。故事中，与同化相类似的一个现象是一个功能单位往往具有双重形态的意义，因此，在故事中，实现功能的方法彼此影响，同样的一些形式可以被用在不同的功能项上。一种形式转移到另一个地方，就具有了新的意义，或者同时还保留着原先的意义。这些都增加了分析的难度，需要特别注意。

普罗普接着分析了故事的若干其他成分，包括用于功能项之间联系的辅助成分（联结成分）、伴随着三重化的辅助成分和缘由。其中联结成分使得故事由上一个功能转向下一个功能，它是一套信息传递系统。三重化是故事中机械重复或递进式重复的成分。缘由则是引发人物这种或那种行为的原因。对主人公来说，引发其行为的缘由往往是遭到危害或意识到缺失。

与“功能单位”结合最密切的因素是“人物”，普洛普对于人物的分析仍是以“功能单位”的动作为依据的。人物与“功能单位”通常有一定的配属关系，性质相关的“功能单位”常常组成一个小系列，形成一种行动的分配领域，这些领域各与相关的人物结合而成为一种“行动领域”。

故事的七种角色和行动圈：

1．对头（加害者）的行动圈